当财富之船驶向资本市场的广阔海洋，投资者面临的风险不仅可能来自市场，也有可能来自券商违规操 作。 2025年金融教育宣传周已至，如何做好投资者教育成为焦点。南都湾财社推出"投教新知 与'理'同行"主 题系列报道，助力投资者夯实投资理财的安全基础，传递财富管理新思维。统计发现，以披露日期为 准，今年以来，证监会、交易所、央行及行业协会已针对券商开出罚单114张（仅统计机构罚单，下 同）。其中有20张罚单涉及证券经纪业务违规，且违规类型多样，包括违规承诺收益或赔偿客户损失、 投资者适当性管理违规、违规提供证券融资融券服务等。 南都湾财社记者根据企业预警通数据统计发现，以披露日期为准，今年以来，证监会、交易所、央行及 行业协会已针对券商违规行为开出罚单114张。 从被罚机构来看，有3家罚单数量为5张，分别为中信证券、长江证券和申万宏源（含旗下子公司）。国 联民生证券和东北证券罚单数量均为4张。此外，渤海证券、浙商证券、西南证券、天风证券等罚单数 量达到3张。 从处罚类型看，半数罚单的处罚措施是出具警示函。此外，责令改正（含限期改正）、警示（含口头警 示和书面警示）两大处罚措施也较为常见，在罚单中占比分别达19.3% ...