交易所自律监管动态 - 9月15日至19日，沪深交易所共对561起证券异常交易行为采取了自律监管措施，其中上交所处理274起，深交所处理287起 [1] - 上交所对天普股份、首开股份等严重异常波动股票进行重点监控，并对36起上市公司重大事项进行专项核查 [1] - 深交所继续对近期交易异常波动的“*ST宇顺”进行重点监控，并对6起上市公司重大事项进行核查，上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索 [1] 上市公司监管与信息披露 - 上交所公司监管部门同期发送监管工作函16份，要求上市公司披露补充、更正类公告9份 [1] - 上交所加大信息披露和股价异常的联动监管，针对敏感信息或股价明显异常的情况，提请启动内幕交易、异常交易核查16单 [1] - 9月12日至18日，深交所对1宗信息披露及规范运作违规行为进行纪律处分，对3宗类似违规行为发出监管函 [1] - 深交所本周发出问询函15份，其他函件18份 [1] 中介机构监管 - 针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人的违规行为，深交所对一家会员采取书面警示监管措施，并对相关保荐代表人给予通报批评纪律处分 [2] - 深交所对另一家会员采取了口头警示的监管措施 [2]