华夏上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
上海证券报·2025-09-22 02:13

基金基本信息 - 基金名称为华夏上证180交易型开放式指数证券投资基金,基金简称为华夏上证180ETF,场内简称为180指,扩位简称为上证180ETF华夏,基金代码为510670,认购代码为510673 [10] - 基金运作方式为交易型开放式,类别为股票型证券投资基金,存续期限为不定期 [10] - 基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 [1][2] - 基金已获中国证监会2025年6月6日证监许可[2025]1181号文准予注册 [1] 募集发行安排 - 基金发售期为2025年10月9日至2025年10月17日(含),募集期限不超过3个月 [2][16] - 募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者等 [2][12] - 首次募集规模上限为人民币20亿元(不含募集期利息),采取“末日比例确认”的方式进行规模控制 [4][13] - 投资者可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式,基金份额初始面值和认购价格均为1.00元 [2][5] 认购方式与规定 - 网上现金认购以基金份额申请,需使用上海证券账户,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份 [3][17] - 通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;通过基金管理人办理网下现金认购,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份) [4][17] - 认购费用由投资者承担,认购费率不超过0.80% [18] 投资者开户与账户要求 - 投资者认购需具有上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户 [3][20] - 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如需参与基金的申购、赎回,则应开立A股账户 [3][22] - 新开立证券账户的投资者需注意,开户当日无法办理指定交易,建议在认购前至少2个工作日办理开户手续 [20] 发售机构与清算交割 - 发售协调人为中信建投证券股份有限公司,网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位 [14][15][41] - 网下现金认购可通过基金管理人(华夏基金管理有限公司)及其指定的发售代理机构进行 [15][42] - T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请,由登记机构进行清算交收,发售协调人于认购结束后的4个工作日内将资金划往基金募集专户 [34] - 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有 [35] 基金合同生效条件 - 基金募集需满足以下条件:发售之日起3个月内,募集份额总额不少于2亿份,募集金额(含募集股票市值)不少于2亿元人民币,且认购人数不少于200人 [38] - 募集达到备案条件后,基金管理人将办理基金备案手续,基金合同自中国证监会书面确认之日起生效 [38] - 若募集失败,基金管理人将以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项及利息 [39]