公司退市与处罚 - 北交所拟决定终止*ST广道股票上市交易，因公司触及重大违法强制退市情形 [1] - 公司2018年至2024年半年度报告及募集说明书存在虚假记载，通过制作虚假合同、发票等方式虚构业务 [1] - 2018年至2023年及2024年上半年，公司虚增营业收入比例极高，介于85.87%至99.39%之间，其中2022年虚增营收3.04亿元，占比达99.39% [2] - 同期虚增营业成本比例介于83.30%至99.13%之间，其中2022年虚增成本1.63亿元 [2] 相关责任方处罚 - 时任董事长、总经理、实际控制人金文明被警告并罚款1500万元，同时被采取终身证券市场禁入措施 [2] - 时任董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书赵璐被警告并罚款500万元，同样被终身禁入证券市场 [2] - 北交所认定金文明、赵璐终身不适合担任上市公司董监高，并对其他10名时任高管及核心人员给予处分 [3] 保荐机构责任 - 保荐机构和持续督导机构五矿证券未能履行好“看门人”职责，未对公司财务数据真实性进行有效核查 [3] - 五矿证券拟牵头设立规模约为2.2亿元的先行赔付专项基金，用于赔付投资者损失 [4] - 业内人士指出保荐机构在持续督导阶段应对高风险信号进行交叉验证，但关键核查环节出现重大失效 [4] 监管动态 - 北交所在9月15日至9月19日期间将退市风险警示股票“*ST云创”列为重点监控股票 [4] - 同期对8起证券异常交易行为采取自律监管措施，并对49起上市公司重大事项进行专项核查 [4] - 监管部门始终保持“零容忍”的严监管态度，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起 [4]