公司基本情况 - 韦恩基金管理有限公司成立于2016年，位于广西壮族自治区贺州市 [1] - 企业注册资本为5000万元，实缴资本为1190万元 [1] - 公司控股股东为北京摩斯投资有限公司 [1] 内部控制与合规问题 - 公司内控机制不健全，管理未备案基金产品，具体表现为设立了宁夏***基金但未保管该基金的公章、银行预留印鉴、营业执照及开户许可证原件 [2] - 2016年，该基金的有限合伙人在未签订投资协议及公司不同意的情况下，相关人员直接在银行柜台办理转账将投资款转出给标的公司 [2] - 截至检查日，该基金未在基金业协会完成备案 [2] - 公司未妥善保存有关资料，包括未保存个别自然人投资者的金融资产证明材料和未保存在管基金产品的风险评级材料 [4] - 公司未及时向基金业协会履行变更手续，其注册地、办公地、股东、合规风控负责人、在管基金产品名称、员工人数等已变更信息均未及时更新 [5] 信息披露问题 - 公司未按合同约定向投资者披露有关信息，具体表现为未在基金业协会私募基金信息披露备份系统为投资者开立查询账号，致使投资者无法自行查询相关信息 [3] - 公司亦未通过基金合同约定的其他方式向投资者披露信息 [3] 经营与财务状况 - 公司专职员工不足5人，不满足开展私募基金业务所需的从业人员数量这一运营基本条件 [6] - 公司银行账户余额不足，相关运营资金主要来源于关联方往来款 [6] - 公司2023至2024年净利润为负数，2022至2024年经营活动产生的现金流量净额也为负数 [6] - 公司财务状况不佳，可持续经营能力存在重大不确定性 [6] 监管合规依据 - 公司上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》第十三条第一项及《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条的规定 [7]