资本市场风险防控与监管 - 过去五年资本市场面临复杂深刻变化，外部输入性风险风高浪急，国内部分领域风险水落石出，资本市场作为风险交汇地首当其冲 [2] - 中央金融工作会议强调加快打造“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场，“安全”打头，凸显防风险、强监管的重要性 [2] - 坚决维护市场平稳运行，落实“四早”要求，加强全方位监测预警，健全跨市场跨领域跨境风险防控机制，加强逆周期调节，统筹一二级市场协调发展 [2] - 支持汇金公司、社保、保险、证券基金和上市公司等发挥内在稳定作用，共同打好组合拳，有效应对了外部冲击，投资者信心和市场预期明显改善 [2] 重点领域风险处置 - 稳妥推动重点领域风险持续收敛，坚持严控增量、稳减存量、严防“爆雷” [2] - 交易所市场债券违约率保持在1%左右的较低水平 [2] - 私募基金风险整治扎实推进，约7000家僵尸机构完成出清，“伪私募”等增量风险基本得到遏制 [2] - 关闭金交所、“伪金交所”成效明显，应关闭的27家金交所已全部取消资质，排查出的上百家“伪金交所”也已全部得到清理 [2] 监管执法与违法违规打击 - 大幅增强监管执法的有效性、震慑力，聚焦财务造假等投资者深恶痛绝的违法违规问题，既“追首恶”，也“惩帮凶” [3] - 系统构建全方位、立体式的综合惩防体系，坚决破除造假“生态圈” [3] - 就债市财务造假对恒大地产及其审计机构分别开具41.75亿元、3.25亿元的史上最大罚单，对越博动力案第三方配合造假同步追责 [3] - 用好用足法律手段，依法从严，联合最高法印发指导意见，不断完善行政、民事、刑事追责体系 [3] - 五年来共向公安机关移送案件和线索超700件，一批责任人被依法严肃追究刑事责任 [3] - “十四五”期间，对财务造假、操纵市场、内幕交易等案件作出行政处罚2214份，罚没414亿元，较“十三五”分别增长58%和30% [4] - 执法震慑进一步增强，透明度进一步提高，市场生态进一步净化 [4] 投资者保护与制度建设 - 扎牢织密投资者保护“安全网”，积极回应投资者关切 [4] - 完善了股份减持、量化交易、融券等相关的监管规则 [4] - 推动出台了先行赔付、当事人承诺、欺诈发行责令回购等一系列制度，明确了申报即担责、中介机构执业质量评价等硬性监管要求 [4] - 事前事中事后有序衔接的投保体系持续健全 [4] - 特别代表人诉讼首单康美药业案赔偿投资者约24.6亿元，紫晶存储案、泽达易盛案分别赔付投资者10.9亿元和2.8亿元 [4] - 一批标志性案例提升了投资者合法权益保护工作的质效 [4] 市场环境与监管体系 - 过去五年，资本市场公平公正的市场环境进一步形成 [4] - 坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，不断完善全链条监管体系，坚决打击违法违规行为 [4]