四川钱坤云智能科技有限公司受罚事件 - 公司因证券投资顾问管理机制不健全、合规管理和风险控制机制不健全被四川证监局责令改正 [2][3] - 公司成立于1997年，注册资本3000万元，为证监会特许证券投资咨询机构，旗下产品包括钱坤指（年费15800元至49800元）和财急送（3个月费用19800元至39800元）等 [3] - 公司在2024年1月已因误导性宣传、无资质人员服务、承诺收益及合规内控不完善等问题被责令暂停新增客户两个月，数月内两度被罚反映其整改不力或存在系统性合规缺陷 [4] 第三方投顾行业监管处罚概况 - 以披露日期计，2024年以来第三方投顾机构共收到证监会和证券业协会罚单53张 [2][6] - 处罚措施中，有16张罚单责令机构暂停新增客户，占总罚单约30%，其中江苏百瑞赢和启明星云被暂停新增客户时间最长，均为6个月 [6] - 北京天相财富管理顾问有限公司及其分公司领罚单4张，为被罚次数最多的机构，和讯信息科技有限公司被罚3次 [6] 行业主要违规类型 - 误导性宣传是首要违规问题，53张罚单中有28张提及，占比超过50% [7] - 无资质人员开展投顾服务问题突出，有10张罚单提及，占比近20% [7] - 另有9张罚单涉及直播展业不规范，此外成都汇阳投资顾问有限公司还因少缴企业所得税被税务局罚款501.71万元 [7]