交易核心 - LPL Financial宣布Tennant Financial团队加入其经纪交易商和注册投资顾问平台[1] - 该团队管理的咨询、经纪和退休计划资产规模约为13亿美元[1] - 该团队此前来自Northwestern Mutual[1] 团队背景 - 团队由Steven Tennant、Jeremy Berry和Ryan Wade领导，位于纽约州Ballston Lake[2] - 团队自2000年开始合作，在金融服务和投资规划领域拥有75年综合经验[2] - 主要服务高净值家庭、企业高管、企业主、医疗专业人士以及经历人生转折的个人[3] - 采用整合退休规划、投资、收入与遗产税以及慈善捐赠的整体金融服务方法[3] 战略动机 - 团队选择LPL是为了获得更大的独立性、灵活性以及为客户提供更先进的技术[5] - 决策关键因素包括团队的研究规划流程与LPL的技术和整合能力相结合[6] - 团队看好人工智能驱动的重大变革，认为此次变动能更好地满足客户需求和支持团队[6] 公司平台 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克: LPLA)是美国增长最快的财富管理公司之一[8] - 公司支持超过29,000名财务顾问和约1,100家金融机构的财富管理业务[8] - 截至2025年6月30日，代表约700万美国人托管和服务的经纪与咨询资产约1.9万亿美元[8] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务[8]