四川钱坤云智能科技有限公司受罚事件 - 公司因证券投资顾问管理机制不健全以及合规管理和风险控制机制不健全被四川证监局责令改正 [1] - 公司此前于今年1月因误导性宣传、未登记人员提供投顾服务、投资建议依据不合理且承诺收益等问题被责令暂停新增客户两个月 [3] - 公司在数月内两度因合规管理问题被罚，反映出其内部管控缺陷未能有效整改，合规体系建设或存在系统性不足 [3] - 公司成立于1997年，注册资本3000万元，是证监会特许证券投资咨询机构，旗下产品包括钱坤指（年费15800元至49800元）和财急送（3个月费用19800元至39800元）等 [2] 第三方投顾行业监管处罚概况 - 以披露日期计，今年以来第三方投顾机构共收到证监会和证券业协会罚单53张 [1][4] - 从处罚措施看，有16张罚单责令机构暂停新增客户，占总罚单数量的30%，其中江苏百瑞赢和启明星云被暂停时间最长，均为6个月 [4] - 北京天相财富管理顾问有限公司及其分公司今年领罚单4张，为受罚次数最多的机构；和讯信息科技有限公司被罚3次 [4] 第三方投顾行业主要违规原因 - 误导性宣传是违规重灾区，53张罚单中有28张提及此问题，占比超过50% [5] - 无资质人员开展投顾服务问题突出，有10张罚单提及，占比近20% [5] - 另有9张罚单涉及直播展业不规范问题 [5] - 除证券监管罚单外，成都汇阳投资顾问有限公司近期因少缴企业所得税被税务局罚款501.71万元 [5]