监管处罚概况 - 监管机构于9月26日集中发布四张针对证券从业人员违规炒股的罚单，合计罚没金额超过1.7亿元 [1] - 单案最高罚没金额为展翔案，罚没款共计159,497,159.49元（约1.59亿元）[1][2] - 四名当事人均通过控制或使用他人证券账户实施持有、买卖股票的行为，以规避监管禁令 [1] 个案处罚详情 - 展翔被罚没约1.59亿元，并被采取5年证券市场禁入措施，其违规行为持续时间为2018年2月至2024年10月，超过6年 [1][2][6] - 金亚平被没收违法所得500.495419万元，并处以等额罚款，合计罚没约1000万元 [1] - 赵友强被没收违法所得70,004.57元，并处以256,666元罚款 [2] - 邓纬安被没收违法所得175,011.43元，并处以350,000元罚款 [2] 违规行为特征 - 违规炒股时间跨度长，四名从业人员的违法时段覆盖2008年至2024年，长达16年 [6] - 金亚平违规周期最长，达16年（2008年3月至2024年10月），几乎贯穿其整个券商从业过程 [7][12] - 展翔案罚没金额创下近年证券从业人员违规炒股单案罚没金额的新高 [6] 当事人背景与申辩 - 金亚平为民生证券在职保荐代表人，拥有17年工作经历，其违规炒股时长与工作经历相吻合 [1][3] - 金亚平作为保荐代表人参与过多家公司的IPO、非公开发行、可转债等项目，涉及创业板、科创板、深市主板、沪市主板 [5][12][13] - 四名当事人均提出申辩，理由包括“账户由他人控制”、“资金为借款”等，但所有申辩意见均被证监会复核后驳回 [8] 行业背景与历史记录 - 2024年证券从业人员违规炒股罚单有105张，160人遭罚，处罚人数创近六年来新高 [12] - 金亚平曾在2016年因在八菱科技持续督导过程中未能勤勉尽责，未能及时发现和制止公司违规行为而受到处分 [15][16] - 民生证券投行业务主体已确认并入国联民生承销保荐，其作为保荐机构仍在推进中的IPO和再融资项目合计达15单 [16]