监管执法动态 - 证监会近期对证券从业人员违规买卖股票行为进行集中行政处罚，开出巨额罚单，体现零容忍和露头就打的态度 [1] - 处罚案例包括控制使用多个他人证券账户买卖股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并市场禁入 [1] - 存在从业16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一”的案例 [1] - 2024年打击违规炒股专项行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取行政监管措施 [2] 违规行为性质与影响 - 证券从业人员违规买卖股票是证券法基本要求，是不可触碰的红线 [1] - 从业人员因工作拥有信息优势，违规买卖股票易滋生内幕交易和老鼠仓等违法行为 [2] - 从业人员行为关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉 [2] 违规动因与行业管理 - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 行业应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制 [2]