监管处罚概况 - 证监会近期对多名违规买卖股票的证券从业人员进行集中行政处罚，开出巨额罚单 [1] - 处罚措施体现监管部门对从业人员违规买卖股票行为的零容忍和露头就打的态度 [1] 具体处罚案例 - 有案例控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入 [1] - 有案例在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一” [1] - 有案例通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚 [1] 违规行为危害与原因 - 证券从业人员拥有信息优势，违规买卖股票极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为 [2] - 部分从业人员铤而走险的原因包括自身法律意识淡薄以及面对利益诱惑存在侥幸心理 [2] 监管行动数据 - 2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚 [2] - 同期对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施 [2] 对证券公司的要求 - 证券公司需在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求 [2] - 证券公司应提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平 [2] - 证券公司应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制违规行为发生 [2]