因内部控制制度机制不健全等问题,鹏億文投资被监管出具警示函
北京商报·2025-09-30 19:16
监管措施 - 广西证监局对广西鹏億文投资有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1][3] - 行政监管措施决定书文号为〔2025〕032号 [1] 违规事项 - 公司在开展私募基金业务过程中存在内部控制制度机制不健全问题 [3] - 公司未严格履行投资者适当性管理义务 [3] - 公司未及时向基金业协会履行变更手续 [3]
监管措施 - 广西证监局对广西鹏億文投资有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1][3] - 行政监管措施决定书文号为〔2025〕032号 [1] 违规事项 - 公司在开展私募基金业务过程中存在内部控制制度机制不健全问题 [3] - 公司未严格履行投资者适当性管理义务 [3] - 公司未及时向基金业协会履行变更手续 [3]