监管处罚事件 - 广东证监局于9月30日对广发证券采取责令改正的监管措施 [1] - 处罚原因为公司存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题 [1] - 该问题反映出公司从业人员管理不到位 [1] 违规行为定性 - 广发证券的行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条规定 [1] 监管要求 - 广东证监局要求广发证券高度重视上述问题 [2] - 要求公司采取有效措施切实整改 [2] - 要求公司加强内控管理，切实提高合规管理水平 [2]