ANZ (ANZGY) Agrees to AU$240M Penalty Settlement with ASIC
公司与监管和解 - 公司与澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)就五项监管调查达成和解,待联邦法院批准后将支付总额2.4亿澳元的罚款 [1] - 具体罚款分项包括:因在2023年澳大利亚金融管理办公室10年期国债发行中作为久期经理的行为被罚8500万澳元;因提交不准确的债券交易数据及向当局作出误导性证明被罚4000万澳元 [2] - 因在线储蓄账户的利息支付和正确利率发布方面的失误被罚4000万澳元;因未履行处理客户困难通知的义务被罚4000万澳元;因在管理已故客户遗产方面存在违规行为被罚3500万澳元 [2] 公司管理层回应 - 公司董事长承认错误并向受影响客户道歉,确认已追究高管责任,包括削减相关负责人的薪酬 [3] - 公司首席执行官表示所概述的失误是不可接受的,并强调需要做出改变,期望在全行范围内看到可衡量的改进,以更好地保护和关怀客户,并创建更具可持续性的业务 [3] 公司业务概况 - 公司是澳大利亚最大的银行和金融服务机构之一,在超过30个市场提供零售、商业和机构银行业务 [3]