公司动态 - 顾问团队Thomas Kinslow和Brian Sanford从摩根士丹利离职 加入自2010年起就与Commonwealth Financial Network有关联的Union Street Financial公司 [1] - 该团队管理的客户资产接近3.5亿美元 [1] - 团队加入后 Union Street Financial公司管理的总客户资产达到约5亿美元 [2] - 该团队由Daniel Gannon领导 Kinslow和Sanford作为管理合伙人加入 [2] 业务与战略 - 团队服务超高净值客户、小企业主和家庭 专长于战略性股票期权和股权补偿规划 [2] - 团队寻求在不牺牲客户体验的前提下 增加决策自主权 [3] - 此次变动使团队能够获得Commonwealth的获奖服务以及LPL Financial的专家资源、强大的财富管理解决方案和先进技术 [3] - LPL Financial对Commonwealth的收购已于8月初完成 Commonwealth将作为投资组合公司运营 其顾问预计在2026年第四季度完成向LPL平台的迁移 [2][3] 行业趋势与影响 - 在LPL收购Commonwealth后 已有数个顾问团队离开 Commonwealth [4] - LPL表示其目标是保留90%的Commonwealth顾问 [4] - 本周 Raymond James宣布从Commonwealth新增三个团队 包括管理2亿美元资产的Noble Investments 管理2.7亿美元资产的Radnor Wealth Management 以及管理2亿美元资产的Paul Williamson and Company [4]