监管处罚事件 - 深圳证监局对深圳前海鼎运资本管理有限公司及其实际负责人杨东函、麦伟彪采取出具警示函的行政监管措施 [1][2] 公司违规行为 - 公司在私募基金业务活动中未独立进行投资决策、未按合同约定进行投资运作、管理的基金投资层级不符合国务院金融管理部门的规定、负责私募基金投资运作的人员未与公司建立劳动关系，表明公司未履行谨慎勤勉义务 [1] - 公司未按中国证券投资基金业协会规定及时更新管理人及其从业人员信息 [1] - 公司未妥善留存部分投资者适当性管理方面的相关资料 [1] - 杨东函、麦伟彪作为实际负责公司日常经营管理及投资运作的从业人员，未恪守相关行为规范 [1] 违规涉及法规 - 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条第一款、第二十六条 [1] - 相关行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十五条第一款 [1] - 相关行为违反了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第二十二条第二款 [1] - 相关行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第（八）项 [1] 公司基本信息 - 深圳前海鼎运资本管理有限公司成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事商务服务业为主的企业 [2] - 公司注册资本为1000万人民币，实缴资本为1000万人民币 [2]