行业监管动态 - 深圳市黄金珠宝首饰行业协会于10月11日发布行业警示函 [1] - 深圳水贝片区有三家黄金珠宝公司因涉嫌开设赌场罪被司法机关查处 [1] - 相关公司负责人及骨干成员已被依法采取刑事强制措施 [1] 违规业务模式 - 被查处公司以经营黄金为名 实际通过线上平台开展非实物黄金对赌业务 [1] - 业务实质为诱导客户进行高杠杆的买涨买跌对赌交易 完全脱离黄金珠宝行业正常经营范围 [1] - 该业务模式无实物交割 属于打着实物黄金交易幌子的违法行为 [1] 行业影响与警示 - 个别企业的违规行为严重扰乱市场秩序 玷污行业声誉 [1] - 协会警示全体会员单位及行业企业必须严格遵守国家法律法规 认清业务本质 [1] - 任何以黄金交易为名开展无实物交割 高杠杆 对赌性质的投资业务均属违法 [1] 合规经营指引 - 各企业应专注于实物黄金珠宝的研发 生产 销售等实体业务 [1] - 需杜绝一切脱离实物的虚拟交易和投机活动 确保业务真实合规 [1] - 企业负责人及股东应承担首要责任 完善内部风控体系 加强业务模式法律审核 [2] - 各企业应立即对自身经营业务进行全面审视 停止并彻底整改任何擦边球或违规嫌疑业务 [2]