中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）显示，东方证券保荐代表人李方舟、吕晓 斌于2025年6月均被北交所采取自律监管措施。不过，两人收到自律监管措施的具体原因和涉及项目未 | 序号 | 日期 | 处罚对象 | 措施类型 | 违规事由 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2025/9/26 | 东方证券及相关人员 | 出具警示函 | 未勤勉尽责 | 值得注意的是，这并非东方证券今年首次受到警示或处罚。 除投行业务外，东方证券各地营业部也在今年收到数次罚单。 6月3日，湖北证监局对东方证券武汉三阳路证券营业部采取监管谈话的行政监管措施。经调查，该营业 部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户 提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。 4月21日，江苏证监局对东方证券江阴人民东路证券营业部从业人员马海雄出具警示函，其在为该营业 部从业期间，为客户借用他人股票期权账户提供便利。 尽管数次收到罚单，但上半年东方证券业绩仍十分亮眼。根据东方证券2025年半年报，上半年公司实现 营业收入80.01亿 ...