公司近期监管处罚情况 - 2025年9月26日，公司及相关人员因未勤勉尽责被北交所出具警示函[3][4] - 2025年4月，公司在罗博特科并购项目中因执业违规被深交所书面警示[3] - 2025年6月，公司保荐代表人李方舟、吕晓斌因履职违规被北交所采取自律监管措施，涉及项目为大鹏工业[3] - 自2024年9月完成对东方投行的吸收合并以来，公司已有11名保代存在处罚信息[16] - 2025年5月20日，公司保代卞进、梁军收到北交所自律处罚，涉及德耐尔节能科技项目[17][20] - 2024年9月，原东方投行作为共达电声保荐机构，保代朱正贵、刘旭因未能勤勉尽责被山东证监局出具警示函[23] 投行业务运营数据 - 近一年来，公司及东方投行总计参与保荐项目29家，其中7家被撤回[9] - 公司保荐的北交所IPO项目有7家，其中1家已发行，4家处于中止审查状态，2家处于已问询状态[10][11] - 公司投行部门员工减员明显，注册保代人数从近250人降至195人，下降超20%[25] - 2025年上半年，公司投行业务手续费净收入达7.2亿元，同比增长31.62%[26] - 2025年上半年公司完成股权融资10单，发行数量位居行业第6；债券承销总规模2779.48亿元，同比增长28%，市场排名第9[26] 公司财务业绩表现 - 2025年上半年公司实现营业收入80.01亿元，同比增长38.8%；归母净利润34.63亿元，同比增长64.02%[26] - 财富及资产管理营业收入25.66亿元，同比增长16.9%[28] - 截至2025年6月30日，东证资管受托资产管理规模合计2337.81亿元，较2024年末增长7.9%[28][29] - 与2021年末规模2582.35亿元相比，东证资管管理规模四年缩水约3成[28] 具体项目风险案例 - 大鹏工业IPO项目招股书中存在信披前后不一的情况，对关联方岛田化成的销售金额在多次申报文件中出现2222.3万元、2449.5万元、2231.64万元等不同数据[9] - 公司保荐的上海奉天电子因信息披露违规被全国股转公司采取自律监管措施，北交所审核问询函特别关注其控制权稳定性及股权代持、2024年业绩大幅增长的真实合理性等问题[13] - 德耐尔节能科技IPO项目受到北交所多轮问询，关注点包括业绩持续性及下滑风险、关联交易与同业竞争等，目前审核状态为"中止"[20][21] - 东证资管对建元信托股份有限公司提起上诉，涉案金额4.02亿元，目前二审已受理[28]