监管处罚事件 - 华林证券上海分公司因未严格规范员工执业行为，存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定 [1] - 监管处罚决定文号为沪证监决〔2025〕174号，发布日期为2025年09月12日 [3] 涉事人员处罚 - 金晓静在华林证券上海分公司任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形 [1] - 该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款 [2] - 上海证监局决定对金晓静采取出具警示函的行政监管措施，决定文号为沪证监决〔2025〕175号，发布日期为2025年09月12日 [2][5]