监管处罚事件 - 重庆证监局对红塔证券重庆南坪证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 处罚原因为该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况 [1] - 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条的规定 [1] 监管要求与影响 - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [1] - 监管机构要求该营业部切实加强合规管理和人员管理 [1] - 监管机构要求该营业部防范同类问题再次发生 [1]