监管处罚事件 - 广西证监局于2025年10月14日对广西瀚源私募基金管理有限公司及其实际控制人陈立宁采取出具警示函的监督管理措施 [1][2] 公司违规行为 - 公司实际控制人陈立宁在未经股东会及董事会决议等法定程序的情况下，操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户下单交易股票 [1] - 公司存在内部控制制度机制不健全的问题，具体包括：未对基金经理使用个人手机操作基金账户制定有效风险防范措施、未建立健全用印管理制度、未定期开展全面的外包业务风险评估、未完整保存1只在管私募证券投资基金投资决策记录 [1] - 公司办公地不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符，未及时履行变更手续 [1]