| 索 引 号 | | bm56000001/2025-00012025 | ਜੋ 호 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | | 发文日期 | 2025年10月17日 | | ਸਮ | 称 | 关于对辽宁胜握资产管理有限公司采取责令改正措施的决定 | | | | 文 름 | | (2025) 28号 | 主题词 | | 北京商报讯（记者 李海媛）10月17日，辽宁证监局发文称，经查，辽宁胜握资产管理有限公司（以下简称"胜握资产"）在从事私募投资基金业务中，存在 未按规定将出资人变更、从业人员变化和办公地址变更事宜向中国证券投资基金业协会报告及履行变更手续，未严格履行合格投资者认定程序；个别内部制 度缺失、执行不到位的问题。上述行为违反了相关规定。 根据有关规定，辽宁证监局决定对胜握资产采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其提交整改情况报告。 ...