公司违规事件 - 嘉晟瑞信（天津）基金前从业人员郑某某在从业期间存在销售非公司代销产品的违规行为 [1][3] - 公司因未能有效防范相关合规风险被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施 [3][4] - 监管措施记入证券期货市场诚信档案 公司需在30个工作日内提交书面报告并完善员工管理 [3][4][6] - 嘉晟瑞信（天津）基金成立于2016年6月30日 由上海瑞威资产管理股份有限公司100%控股 [6] - 公司目前仅代销3家基金公司的183只基金产品 在代销机构中处于尾部 [7] 行业监管动态 - 基金代销监管持续趋严 今年以来多家销售机构因违规行为被开出罚单 [1][2] - 被罚机构类型包括银行、独立基金销售平台、券商及第三方财富管理机构 银行是监管重点 [8] - 常见违规行为包括销售人员不具备基金从业资格、营销活动不合规、内部考核机制不健全等 [2][8] - 上海财咖啡基金销售有限公司因灾难备份系统灭失被处以三十万元罚款并责令停止基金服务业务 [8] - 行业人士指出代销渠道需加强合规风控建设 建立多层次管理体系并覆盖全部业务环节 [9]