正推进投行业务整合的民生证券，突遭监管处罚。 根据浙江证监局最新披露，民生证券及2名保代，在维康药业IPO持续督导中存在违规行为，被该局出 具警示函。此次涉及的维康药业，数月前因关联方非经营性资金占用等问题被罚。而在今年4月，该公 司投行也曾收到罚单。 今年以来，证券业延续严监管态势，多家券商投行业务失责受罚。据第一财经初步统计，中信证券、中 金公司、东海证券等券商也已被罚，部分券商还领到千万级罚单，且有保代被采取禁业措施。 民生证券及两保代被罚 披露显示，民生证券此次被罚，涉及两方面违规：一是未充分关注维康药业在建工程延期异常情况，核 查程序不充分；二是出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不谨慎，投行业务内部控制 存在缺陷。 浙江证监局认为，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任，因此对民生证券和 2人出具警示函。 中国证券业协会官网显示，任绍忠已于去年4月初完成离职注销后，转往在其他券商任职；钟德颂目前 的登记信息为国联民生承销保荐保代。 东海证券因金洲慈航重组旧案，领到了监管千万级罚单。该公司7月初公告，因在金洲慈航（退市前名 为*ST金洲）2015年重大资产重组项目中 ...