监管处罚事件 - 渤海证券北京广顺北大街证券营业部在2020年7月至2022年11月期间存在员工委托第三方进行客户招揽的违规情形 [2] - 北京证监局对该营业部及时任负责人曹硕、时任合规专员强晓彤采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 方健作为直接责任人被认定对违规情况负有责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施 [2] 公司内部管理问题 - 违规情况反映出该证券营业部内部合规管理不到位 [2] - 时任营业部负责人及合规专员未能尽到合规管理责任 [2]