债券发行核心信息 - 北京中关村资本基金管理有限公司成功发行北交所首单中长期科技创新公司债券，于10月24日起上市 [1] - 该债券发行规模5亿元，期限为5年，发行利率为2.29%，创今年9月份以来全国同期限同评级债券发行利率新低 [1] - 债券认购倍数为1.46倍，由银河证券担任牵头主承销商和簿记管理人，国泰海通担任联席主承销商 [1][2] 募集资金投向与投资者构成 - 募集资金中3.95亿元专项用于科技创新领域基金新增出资或置换出资，重点投向集成电路、生命健康、人工智能、新能源、新材料等战略性新兴产业 [3] - 1.05亿元募集资金用于补充流动资金，且不用于新股配售申购或股票等交易 [3] - 债券承销机构银河证券认购1000万元，国泰海通证券及其关联方浦发银行合计认购1.5亿元，华夏银行、兴银理财等多家金融机构参与认购 [2] 发行主体背景与投资记录 - 发行人中关村资本是中关村发展集团的全资子公司，是集团支持科技创新发展的资本平台 [2] - 公司坚持投早、投小、投长期、投硬科技，提供覆盖科技企业全生命周期的耐心资本服务 [2] - 公司累计投资4000余个项目，其中上市企业161家，投资院士项目35个，投资支持国家战略科技力量项目201个，投资企业中涵盖专精特新企业797家、国家级专精特新小巨人企业338家、独角兽企业96家以及隐形冠军企业11家 [2] 北交所债券市场发展与政策支持 - 北交所将深化股债市场协同服务，丰富债券产品体系，推动更多科创债、绿色债等专项债典型案例落地 [4] - 北交所于今年5月发布通知，从拓宽发行主体和募集资金使用范围等方面明确9项具体支持举措，以加强对科技创新领域的融资支持 [4] - 北交所债券种类包括国债、地方政府债券及公司债券，截至2025年9月30日，国债年内累计发行金额约3.82万亿元，地方政府债券发行金额为2462.49亿元，公司债券发行金额为27亿元 [4] 项目历史与意义 - 中关村资本15亿元科创债项目于2025年8月29日获中国证监会注册批复，系交易所市场自科创债新政发布以来首单获批的股权投资机构科创债，本次5亿元发行是该项目的首期发行 [3]