文章核心观点 - 证券行业正加速构建风清气正的发展生态，廉洁从业是公司行稳致远的内在需求[1][8] - 东北证券通过制度、文化、风控三维发力，将廉洁理念融入经营管理各环节，为行业廉洁建设注入动能[1] - 公司未来将继续以制度为基、文化为魂、风控为盾，深化廉洁管理，助力资本市场高质量发展[8] 制度体系 - 构建以《公司章程》为核心，《公司廉洁从业管理办法》《公司报销管理办法》《公司采购招标管理办法》等为支撑的多层次制度矩阵[1] - 建立动态修订机制，定期修订制度以应对行业风险，例如财务管理方面新增电子发票查重验真、合同与发票关联核查要求[2] - 明确各层级廉洁责任与禁止性行为，细化监督、培训、考核、评估全流程要求，形成责任闭环[1] 文化建设 - 以培育健康廉洁文化、提升员工廉洁意识为目标，开展多样化廉洁教育专项行动[3] - 针对不同群体设计差异化培训：党员干部观看专题片强党性，全体员工学习制度明底线，新员工入职先树廉洁观[3] - 创新传播形式，征集征文、短视频及绘画作品，优秀作品登载于内刊《东北风》，公司微视频《永葆锋刃》获评廉洁文化优秀作品[3] 风险防控 - 构建事前防范、事中管控、事后追责的全流程管控体系，确保业务开展到哪里风险防控就覆盖到哪里[4] - 建立多部门联动机制，整合合规、稽核、纪检等部门力量，形成宣传、监督、问责闭环[4] - 完善信访举报机制，制定相关工作指引和规程，公开举报电话与邮箱，规范受理流程，每份举报均得到及时公正处理[6] 重点领域管控 - 财务报销环节强化凭证审核，推行分级审批与交叉复核，定期开展专项审计并进行全链条问责[7] - 聘用第三方环节建立标准化准入流程和负面清单，强化穿透式背景审查，严格执行采购招标程序[7] - 针对利用职务便利谋取不正当利益的行为，推行不相容岗位分离，设置合理审批流程，明确关联人员回避[7] 评估与问责 - 每年开展廉洁从业评估，对检查评估发现的问题及时整改，并依规考核问责[5] - 强调问责要有力度、整改要有效果，以达到问责一个、警示一片的效果[5]