监管处罚决定 - 西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施 [1][2] - 该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案 [1][2] - 公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [2] 公司违规问题 - 人员招聘及薪酬管理授权体系执行不到位 [1][2] - 代主要股东立业集团支付个别员工离职补偿金 [1][2] - 立业集团个别工作人员参与公司经营活动，显示公司治理独立性存在缺陷 [1][2] 违反的监管规定 - 违反《证券公司内部控制指引》第十二条及第十四条 [1][2] - 违反《上市公司治理准则》第六十八条 [1][2] - 违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条 [1][2]