核心观点 - 证券期货业将加快人工智能等新一代信息技术与资本市场各项业务的深度融合，推动资本市场高质量数字化转型 [1] 行业人工智能应用现状 - 证券公司、基金管理公司和期货公司已在客户服务、投资研究、风险管理、运营管理等领域应用人工智能技术，资本市场人工智能应用呈现良好发展态势 [1] - 证监会积极开展资本市场"人工智能+"、"数据要素×"等专项行动，推动监管方式向数字化、智能化全面转变 [1] 未来发展方向与重点任务 - 聚焦高价值应用场景，推动业务技术深度融合，探索开展"人工智能+资本市场"金融科技创新专项试点 [2] - 在风险可控情况下，持续深化人工智能在关键业务场景的研究与应用，推动创新服务模式的规模化应用 [2] - 加快推进建设行业公共智能计算基础设施，降低行业机构人工智能应用成本 [2] - 探索建设行业模型平台，构建多模态、可共享的垂域大模型和智能体矩阵 [2] - 探索建设行业通用高质量数据集，开展"数据要素×资本市场"试点，为大模型应用提供数据基础 [2] - 探索建立行业共享知识库，汇聚重要行业知识资源 [2] - 制定行业人工智能标准体系，促进证券基金期货行业人工智能应用的规范性、兼容性和安全性 [2] 风险防控与安全保障 - 建立覆盖模型开发、部署、迭代全过程的风控体系，充分评估模型安全风险，防范模型适用、数据使用等方面的风险 [3] - 强化关键环节的"人类把关"机制，确保关键环节有人监督、最终决策由人作出，避免引发系统性风险 [3] - 加强数据及网络安全管理，防止敏感数据泄露，强化对人工智能系统的安全防护 [3] - 针对不同应用场景建立差异化分类监管机制，完善人工智能应用制度框架体系 [3]