公司合规问题 - 重庆分公司因内部管理薄弱被出具警示函 存在从业人员使用他人账户买卖股票 违规操作客户账户 将客户账户交由他人使用等行为 公司未能有效监测和处理股票异常交易 [1] - 公司分支机构多次因合规问题被采取监管措施 涉及基金销售 投资顾问业务 营业部员工行为管理等领域 [1] - 呼和浩特新华东街证券营业部于今年7月被内蒙古证监局出具警示函 [1] - 十堰上海路证券营业部员工薛航于今年6月被湖北证监局出具警示函 因其在未登记为投资顾问的情况下向客户提供投资建议 [1] - 赣州新赣州大道证券营业部前经纪人郭清平于5月14日被江西证监局出具警示函 因其超出授权范围向他人推介非公司提供的金融产品信息 [1] - 乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽因违规买卖证券 于5月12日被新疆证监局处以5万元行政罚款 [2]