立案事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行于2025年10月31日收到中国证监会《立案告知书》[2] - 立案所涉事件为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中的持续督导业务，涉嫌未勤勉尽责[5] - 第一创业表示该事件为历史项目，一创投行将积极配合，目前公司及子公司经营情况正常[5] 涉事可转债项目详情 - 鸿达转债于2019年12月上市发行，发行规模为24.27亿元，存续期限为6年[5] - 一创投行为该可转债的保荐机构及主承销商[5] - 鸿达兴业正股及可转债于2024年3月因触及"1元退市"被深交所摘牌，退市后一创投行被协调确定为主办券商及可转债受托管理人[5] 发行主体鸿达兴业的违规处罚 - 江苏证监局于2024年6月对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，鸿达兴业被责令改正、警告，并处以1850万元罚款[6] - 8名相关责任人被处以50万元至2200万元不等的罚款，实控人周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年禁入措施[6] - 违规事实包括擅自改变2019年募集资金用途，部分资金被控股股东及关联方使用，2019年至2023年期间定期报告及专项报告存在虚假记载，且未及时披露重大诉讼、仲裁及担保事项[6] - 深交所于2024年9月对鸿达兴业及相关责任人给予公开谴责，并对周奕丰、林桂生分别作出终身及十年不适合担任上市公司董监高的处分[6]