登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 今年10月，金融机构共收到489张罚单，同比减少2.59%，合计罚没金额3.78亿元，同比大增223.08%。 一、10月不同类型机构处罚情况 10月罚单数量相比前3个月明显减少，但合计罚没金额不算少，年内罚没金额第一高出现在9月，10月罚没金额仅次于9月，为年内第二高。 10月国家金融监督管理总局、央行、证监会、外管局开的罚单数量均有所减少。 从不同类型机构来看，银行共收到310张罚单，环比减少24.39%，保险公司收到108张罚单，环比减少16.92%，券商收到16张罚单，环比减少42.86%，此 外，期货、私募罚单数量也有所减少，保险资管公司跟上月持平。 1、五矿证券发布错误票面利率和发行结果被上交所通报批评 据上交所披露的处罚文件，五矿证券作为公司债券的簿记管理人，在债券簿记发行过程中，自行调整投资者认购比例上限，未能按照相关规定和簿记系统认 购信息确认发行和配售结果，发布了错误的票面利率和发行结果公告。 五矿证券未按规定规范项目定价、配售和相关信息披露等业务活动，影响相关债券正常发行。王学飞作为时任投行委主任委员，马明涛作为时任合规总监， 吴浩作为时 ...