【导读】相关负责人"无证上岗"、宣传海报"隐藏风险"，桂林银行被警示 11月7日，桂林银行因存在多项基金销售业务违规，收到广西证监局开具的警示函。 因基金销售多项业务违规被警示 广西证监局发布的公告显示，在对桂林银行的现场检查中，发现该行存在以下问题： 一是个别分支机构的基金销售业务负责人及信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格；二是基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控 人员）未对宣传海报出具合规意见书；个别基金销售宣传海报未突出风险提示。 | 索 | bm56000001/2025-00012839 | ਜੋ ਵੇਂ | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | 广西局 | 发文日期 | 2025年11月07日 | | ੧ 称 | 关于对桂林银行股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2025〕036号 | | | | ダ 号 | 行政监管措施决定书 [2025] 036号 | 主题词 | | 中国基金报记者 嘉合 鉴于上述违法违规行为，该局决定对桂林银行采取出具警示函的行政监管措施。同时，该局要求桂林银行高度重视上述问题，引以为戒，切实 ...