中国经济网北京11月10日讯 浙江证监局网站近日披露了关于《对财通证券（601108）股份有限公司采 取责令改正措施的决定》和《关于对裴根财采取出具警示函措施的决定》。 经查，财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"，601108.SH）场外衍生品业务存在以下问题：标 的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理 系统权限、密码实施有效管理。经查，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述 违规行为负有管理责任。 上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第十八条、第三十二 条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十九条第一款、 第十六条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项、第一百一十六条 的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第 六条第一项，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十二条第一款、第二 款的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ...