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“指挥”9亿元资金,券商证券投资部总经理买股票,不但没赚钱,反被重罚470万元
每日经济新闻·2025-11-11 23:38

每经编辑|金冥羽 11月11日,中国证监会黑龙江监管局公布的行政处罚决定书显示,某证券公司证券投资部总经理汤某明,因利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票 的行为,被处罚470万元。 行政处罚书显示,汤某明通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易(即"老鼠仓"),累计买入股票76291.99万 元。此外,他还通过控制使用他人账户在沪深两市累计买入股票金额(剔除趋同交易部分后)14010.95万元。讽刺的是,汤某明的上述行为"累计无违法 所得",即没有赚钱。但因其行为违法,中国证监会黑龙江监管局决定对其处以470万元罚款。其中,汤某明的"老鼠仓"行为,被罚450万元。 行政处罚决定书显示,汤某明,男,1973年10月出生,时任某证券有限公司(以下简称某证券公司)证券投资部总经理。住址:上海市浦东新区。 三、对汤某明利用未公开信息明示、暗示邢某、谢某从事相关证券交易的行为处以200万元罚款。 以上合计对汤某明处以470万元罚款。 2022年11月15日至2024年1月29日期间,汤某明控制使用"邢某"国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等177只股票,趋同买入金 ...