事实上，这只是今年监管严打证券从业人员"老鼠仓"的缩影。年内已有多起同类案件接连曝光，再度凸 显资本市场对此类违规行为"零容忍"的高压态势。 受访人士认为，"老鼠仓"破坏市场公平、侵蚀投资者权益，更将机构资金与私人利益捆绑，直接削弱金 融机构公信力。一旦成风，还可能诱发异常波动，甚至通过连锁反应冲击金融稳定，诱发系统性风险。 资本市场"老鼠仓"整治再出重拳。 11月11日，黑龙江证监局下发一纸行政处罚决定书，剑指时任某券商证券投资部总经理汤某明存在利用 未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违规行为，被处以470万元罚款。 合计被罚470万 行政处罚决定书显示，作为投资部总经理的汤某明，因职务便利知悉某证券公司自营账户股票投资交 易、持仓情况等未公开信息，进而实施了一系列违规操作。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00012967 | ক 炭 | 行改处罚决定;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年11月11日 | | 名 察 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书 (2025) 3号 | | | | ...