券商投资部总经理,老鼠仓亏损,带他人炒股仍亏被罚470万元
证券时报·2025-11-14 12:29
上述账户累计趋同买入金额55134.90万元,占其总体买入金额的77.54%,累计无违法所得。 另外,汤某明还利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易。2022年11月15日至2024年1月29日期 间,汤某明利用因职务便利获取的未公开信息,明示、暗示邢某从事相关交易活动。邢某控制使用"邢 某芳"中信证券账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等75只股票、趋同买入金额9771.34万 元,分别占其总体买入只数、买入金额的81.52%、85.02%,无违法所得。 近日,黑龙江证监局发布了一则行政处罚。时任某券商证券投资部总经理的汤某明,利用职务之便,知 悉券商自营账户股票交易情况,进行老鼠仓交易,买入5.5亿元最后亏损。此外,他还明示、暗示其他2 人从事相关交易,这2人累计买入2.4亿元,同样还是亏损。 依据证券法的有关规定,黑龙江证监局对汤某明利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票行为进行 了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事 人汤某明的要求,2025年8月25日举行了听证会,听取了汤某明及其代理人的陈述和申辩。本案现已调 查、办理终结。 2022 ...