监管措施 - 浙江证监局对上海证券有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施 [1][2] - 监管措施同时记入证券期货市场诚信档案 [2] - 浙江证监局对上海证券瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [2] 违规事实 - 违规行为发生于2017年至2021年间 [1] - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 [1] - 营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 [1] - 公司对营业部的违规行为负有管理责任 [1] 涉及人员 - 颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微四名员工在营业部从业期间存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况 [2] - 浙江证监局决定对上述四人采取监管谈话措施 [2] 监管要求 - 要求公司深刻吸取教训 不断完善管理制度和内部控制举措 [2] - 要求公司加强对业务和人员管理 切实提高合规管理水平 [2] - 要求营业部加强廉洁从业教育与宣导 强化合规管理 提升内控水平 [2]