6张罚单合计1615万元 信托公司合规漏洞亟待修补
中国经营报·2025-11-15 03:38
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 中经记者 孙汝祥 夏欣 实习生 周雨 北京报道 日前,吉林信托被当地金融监管局处以罚款30万元。这是今年被金融监管部门处罚的第6家信托公司。 据《中国经营报》记者梳理,2025年年内,中诚信托、陆家嘴信托、华澳信托、国元信托、吉林信托、 雪松信托等6家信托公司,被金融监管部门总计罚款1615万元。其中,最大的一张罚单落在中诚信托, 其因10项违法违规行为被罚款660万元。 业内专家对记者表示,监管部门对信托公司的处罚表明,"严监管常态化"的方向已然确立。当前信托业 正处于转型发展关键时期,修补合规漏洞、提升合规管理水平是信托业转型发展的基石。因此,需要制 度建设与公司内部治理协同,推动信托公司从根本上提升合规管理水平。 年内6家信托被罚 11月4日,吉林金融监管局公布了对吉林信托及相关责任人的行政处罚。其主要违法违规行为系以财务 顾问费形式收取信托报酬,且收取财务顾问费未向受益人公开。为此,该局对吉林信托公司罚款30万 元,对一名相关责任人给予警告。 "处罚案例暴露了信托公司内部控制机制薄弱和合规流程形式化问题。反映出的合规漏洞集中体现在公 司治理不健全、风险 ...