| | | | --- | --- | | 关于对陈金微采取监管谈话措施的决定 | 2025-11-14 | | 关于对黄又晓米取监管读话措施的决定 | 2025-11-14 | | 关于对朱伶俐采取监管谈话措施的决定 | 2025-11-14 | | 关于对颜伶俐采取监管谈话措施的决定 | 2025-11-14 | | 关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定 | 2025-11-14 | | 关于对上海证券有限责任公司瑞安城下大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | 2025-11-14 | 其中，四名员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被监管约谈。原因均为存在违反廉洁从业规定、执业 行为不合规的情况， 责任编辑：韦子蓉 公告显示，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的 情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。浙江证监局表示，上海证券对此负有管理 责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。对此，决定对上 ...