行业合作转型 - 公募基金与证券公司需从经营理念、营销模式、投研范式三大维度实现深度转型 构建"能力互补、价值共生"的合作共同体 [1] - 经营理念需从"以产品为中心"转向"以客户为中心" 聚焦客户差异化需求并提供定制化资产配置建议与全周期客户陪伴 [2] - 营销模式需实现从单一产品销售到资产配置方案的跨越 依托券商客群与资金优势及基金公司投研能力 完成从"卖产品"到"管账户"的升级 [2] - 投研范式需向国家战略方向倾斜 精准挖掘科创、绿色金融等领域投资机遇 引导资金流向重点发展领域 [2] 高质量发展关键抓手 - 投顾业务方面 双方应共建"投顾驱动模式" 基金公司输出投资陪伴内容 券商投研结合客户需求落地策略 推动"买方投顾"模式落地 [3] - AI技术应用上 可联合搭建财富管理科技平台 通过精准客户画像实现"千人千面"服务 深化智能投研、风控与服务场景应用 [3] - 产品体系建设上 需持续丰富创新工具供给 公募基金应发挥产品创新主力军作用 完善财富管理市场"基础设施" [3] ETF生态合作模式 - 产品开发端 公募与券商可共创策略化、智能化ETF工具库 推出Smartβ、主动管理等特色ETF 实现从贝塔收益到阿尔法收益的延伸 [4] - 生态运营端 共建高韧性、低摩擦生态系统 强化流动性做市服务 合规推进数据共享与ETF衍生品开发 [4] - 资产配置端 共推ETF解决方案 基金公司创设多风险等级产品 券商构建ETF资产配置组合 将产品优势转化为客户长期价值 [4] 公司实践案例 - 大成基金近三年旗下公募基金投向信息科技领域的资产规模和占比持续提升 投向绿色金融领域的资金规模更接近翻倍 [2] - 大成基金已推出科创板、碳中和、有色期货ETF、恒生科技ETF等多款创新产品 [2][3]