监管处罚决定 - 证监会对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元罚款并撤销其证券投资咨询业务许可 [1] - 公司时任法定代表人、董事长张松被给予警告并处以60万元罚款 [1] - 张松被采取6年证券市场禁入措施 [7] 主要违法事实 - 未按照规定保存有关文件和资料 包括2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录 以及2020年对221名客户业务推广等环节的留痕记录 [3] - 向证券监管部门报送的文件和资料存在虚假陈述 包括在2021年暂停新增客户期间私下新增223名客户却向北京证监局报告无新增 [3] - 公司2021年和2022年报送的营业收入与净利润累计金额与经审计的审计报告数据不符 [3] - 2023年2月向北京证监局报送的自查报告中关于微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述 [3] 公司申辩与监管复核 - 公司及张松申辩称文件资料缺失系客观原因造成 财务报表差异系核算口径理解不一致 主观上无虚假陈述故意 [6] - 公司及张松提出具有主动补救 配合查处等从轻情节 请求免予撤销业务许可 [6] - 证监会复核认为违法事实清楚证据充分 当事人意见缺乏证据支持 不予采纳申辩意见 [7] 公司历史与监管记录 - 中方信富成立于1997年 注册资本2000万元 是经证监会批准具备证券投资咨询执业资格的公司 [9] - 公司股权结构为张松直接持股55% 北京信富合生管理咨询中心持股45% [9] - 2021年7月公司曾因提供误导信息 承诺收益等行为被责令改正 警告并罚款60万元 [9] - 2023年6月南京分公司被责令暂停新增客户6个月 2023年12月涉及证券投资咨询纠纷案 [9] - 2024年8月公司被北京证监局责令暂停新增客户12个月 合规管理负责人被出具警示函 [9] - 2025年1月郑州分公司被责令改正 2025年4月深圳分公司因业务违规被出具警示函 [10]