监管处罚概况 - 今年四季度以来共有13家券商收到交易所及各地证监局罚单 [1] - 处罚事由主要集中在经纪业务和投行业务 也有部分涉及场外衍生品业务及内部制度不完善 [1] 经纪业务违规 - 上海证券瑞安塘下大道证券营业部因2017至2021年间多名员工违反廉洁从业规定被出具警示函 4名时任员工被监管谈话 反映出营业部内部控制失效 [2] - 金元证券福州祥坂街证券营业部通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益被出具警示函 [3] - 中银证券重庆分公司存在从业人员使用他人证券账户买卖股票 违规操作客户证券账户等行为被出具警示函 [3] - 渤海证券北京广顺北大街证券营业部 申万宏源西部证券五家渠振兴街证券营业部因员工委托银行或第三方进行客户招揽被地方证监局出具警示函 [3] - 廉洁从业管理成为近期监管重点 中证协和证监会今年已修订相关评估指标和分类评价规定 加强廉洁从业要求 [2] 投行业务违规 - 四季度以来有6家券商因投行业务违规收到罚单 [4] - 一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导未勤勉尽责被中国证监会立案 [4] - 五矿证券作为债券簿记管理人自行调整投资者认购比例上限 发布错误票面利率和发行结果公告 公司及6位相关负责人被上交所通报批评 [4] - 华福证券在原新三板挂牌公司江平生物定向发行推荐工作中未能及时发现发行说明书存在虚假记载 [5] - 民生证券在维康药业IPO持续督导中未充分关注在建工程延期异常情况 核查程序不充分 [5] - 东方证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施 违规事由为未勤勉尽责 [5] - 财通证券被上交所予以书面警示 [4] 其他业务及内控违规 - 财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全 投资者资质年度复核不到位 业务系统权限管理失效等问题 被责令改正 [6] - 华林证券因人员招聘及薪酬管理授权执行不到位 代客户支付离职补偿金 客户工作人员参与公司经营活动等合规内控问题被出具警示函 [6] - 监管机构持续加大执法力度 严防"看门人"失守 严查"从业人员"失职 [6]