案件核心事实 - 杭州某科技公司IT人员林艺平利用职务便利窃取两家关联私募基金管理人的未公开信息[1] - 林艺平在2022年11月16日至2023年9月6日期间通过控制4个他人证券账户进行趋同交易获利8857.69万元[1][3] - 浙江证监局对其处以没收违法所得8857.69万元及等额罚款合计1.7715亿元并采取5年证券市场禁入措施[1][3] 违法违规手法 - 林艺平负责交易策略前端开发、产品风控及部分私募基金产品的交易测试、决策辅助等核心工作实质上履行了私募基金从业人员的关键职责[1] - 其通过实际控制“林某治”和“何某龙”名下的证券账户利用杭州的IP地址独立决策并执行交易[2] - 交易资金部分由其自行筹措部分为账户内原有资金但账户盈亏全部由其个人承担[2] 案件调查与认定 - 违法事实证据包括任职与工作资料、证券账户交易记录、银行资金流水、电脑硬件信息及询问笔录等证据链完整[3] - 证券交易所出具的交易数据比对报告支撑了趋同交易的认定[3] - 林艺平曾提出陈述申辩意见监管部门经复核后部分采纳但仍作出严厉处罚[3] 行业风险与监管警示 - 此案暴露私募行业关联公司在IT环节风控及人员管理和信息隔离方面存在严重漏洞[4] - IT岗位作为交易系统关键环节若管控不力极易成为违规交易的突破口需强化跨关联公司权限管控和操作留痕[4] - 监管通过IP追踪、账户流水核查等技术手段锁定违法事实体现了监管技术的升级[5] - 国泰君安证券一营业部原总经理周靖杰也曾因利用权限查阅并泄露17个私募产品未公开信息而受罚表明此类“监守自盗”非个例[4]