监管处罚事件 - 广东证监局对方正证券广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施[1][3] - 营业部存在五大问题：向投资者发送知识测评问卷答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全[3] - 营业部时任负责人聂晶因对问题负有管理责任被出具警示函[7] - 客户经理雷刚因私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益被认定为不适当人选，1年内不得担任客户开发服务相关职务[7] 公司历史监管问题 - 2024年6月公司收到上交所年报信息披露监管问询函，涉及金融资产投资收益下滑、买入返售资产风险等五大问题[8] - 2024年3月28日公司及相关责任人因尽职调查不到位、对外报送资料审核把关不严等问题被证监会处罚[8] - 2024年公司曾因分析师私自荐股、泄露研报内容等行为被监管责令改正[8] 公司近期业绩表现 - 2024年前三季度公司实现营业总收入90.82亿元，同比增长67.17%[8] - 2024年前三季度归母净利润37.99亿元，同比增长93.31%[8] - 2024年前三季度扣非净利润37.77亿元，同比增长95.91%[8] 股东减持与市场表现 - 股东中国信达资产管理股份有限公司拟通过集中竞价方式减持不超过1%股份，以公告日股价测算套现规模或超6.7亿元[9] - 中国信达近三年来第6次计划减持方正证券，其中3次成功实施减持，累积套现超9亿元[10] - 截至11月17日收盘，公司股价报8.15元/股，下跌1.33%，总市值670.92亿元[11]