监管处罚概况 - 时任某券商证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息交易等行为被处以470万元罚款[1] - 今年以来监管严打内幕交易尤其是从业人员相关行为已有多起证券公司从业人员因“老鼠仓”交易被罚[1] 汤某明违规细节 - 汤某明利用职务便利知悉公司自营账户投资信息控制使用他人账户进行趋同交易买入金额合计达55134.90万元占其总体买入金额77.54%但未产生违法所得[2] - 汤某明暗示他人从事相关交易活动导致邢某趋同买入75只股票金额9771.34万元谢某趋同买入金额11385.75万元占其总体买入金额81.72%均无违法所得[2] - 汤某明作为从业人员违法买卖股票在剔除趋同交易部分后累计买入股票金额14010.95万元无违法所得[3] - 处罚包括对违法买卖股票行为罚款20万元对利用未公开信息自身交易罚款250万元对暗示他人交易罚款200万元合计470万元[3][4] 其他典型案例 - 湘财证券原总裁孙某祥因类似违规行为被合计罚没1842.29万元并被采取5年证券市场禁入措施[5] - 林某平实质上实施私募基金从业人员行为控制使用他人账户进行趋同交易被罚没1.77亿元其中没收违法所得8857.69万元并处等额罚款同时被采取5年市场禁入措施[5][6] 监管趋势与行业背景 - 2024年中国证监会查办证券期货违法案件739件作出处罚决定592件同比增长10%其中内幕交易案件178件操纵市场案件71件[6] - 防范“老鼠仓”需从制度、技术与教育多维度综合施策强化从业人员行为管控与交易监控并深化合规教育[6]