公司处罚案例 - 北京中方信富投资管理咨询有限公司因违法行为被证监会处以300万元罚款并撤销证券投资咨询业务许可[1] - 该公司未按规定保存客户文件资料 且在暂停业务期间新增223名客户[1] - 公司在向监管部门递交的自查报告中隐瞒整改期间新增客户的事实[1] 行业监管动态 - 今年以来监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施[2] - 受罚机构数量占行业78家持牌机构的半数以上[2] - 行业普遍存在内部制度不完善 不实误导性营销宣传 承诺投资收益等问题[2] - 部分机构存在未注册登记人员向客户提供投资建议 违规发布广告等乱象[2] 行业规范建议 - 需建立健全证券投资咨询业务事前事中事后内部管理制度[2] - 各机构应加强对证券投资顾问人员管理 促进规范执业提升专业能力[2] - 需持续加大对违规行为的处罚力度 形成有效震慑作用[2]