行政处罚决定 - 广东证监局对嘉应制药及相关责任人合计处以490万元罚款，其中公司被罚150万元，董事长李能被罚160万元，总经理游永平被罚100万元，时任财务总监史俊平被罚80万元[5] - 广东证监局及深交所同步对嘉应制药、李能、游永平、史俊平及董事会秘书肖巧霞出具警示函与监管函[5] - 公司及相关责任人表示已吸取经验教训，将加强合规意识并确保信息披露的真实、准确、完整[5] 关联方资金占用违规 - 2024年10月至2025年1月期间，公司子公司湖南嘉应以月初转出、月末转回方式向董事长李能实控的关联方药聚能提供短期资金拆借，累计金额约2.2亿元，占公司最近一期经审计净资产的28.83%[7] - 资金拆借单笔发生额在4万元至5999万元之间，2024年度合计转出约1.70亿元，2025年1月转出5000万元，均于当月转回[7] - 深交所进一步披露，此类资金往来的日最高余额为8996万元，占公司净资产的11.79%[12] 关联交易披露违规 - 2024年9月至12月，公司与总经理游永平的关联方共合医药开展中成药交易，涉及金额约875.58万元，占公司净资产的1.15%[7] - 该关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务，直至2025年4月才完成补充披露[7] 违规提供财务资助 - 2024年9月至11月，子公司湖南嘉应向三家非关联企业提供财务资助合计6500万元，日最高余额为4000万元，占公司净资产的5.24%[12] - 截至2025年3月，公司已全部收回上述财务资助金额及利息，但未按规定履行审议程序和信息披露义务[12] 监管处分与认定 - 深交所对嘉应制药、李能、游永平、史俊平及药聚能给予公开谴责处分，并将违规行为记入上市公司诚信档案[9][12][13] - 董事长李能被认定为信息披露违法违规行为直接负责的主管人员，总经理游永平和时任财务总监史俊平被认定为其他直接责任人员[8] - 广东证监局未采纳史俊平关于“对违法行为不知情、未参与”的申辩意见[8]